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内控管理不完善!宝城期货被云南证监局出具警示函_财经频道_东方

时间:2021-01-12 00:10来源:未知 作者:admin 点击:
12月21日,云南证监局发布一则公告,宝城期货昆明营业部被采取出具警示函的措施。 云南证监局认为,上述违规行为反映出该营业部内控管理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定, 驻阿联酋大使倪坚接受《海湾时报》书面采访_国际频道_东方资讯 。

12月21日,云南证监局发布一则公告,宝城期货昆明营业部被采取出具警示函的措施。

云南证监局认为,上述违规行为反映出该营业部内控管理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定,驻阿联酋大使倪坚接受《海湾时报》书面采访_国际频道_东方资讯。按照相关规定,云南证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。该营业部应当开展全面整改工作,按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强内部管理,完善内部控制体系。

天眼查显示,宝城期货有限责任公司前身为浙江金达期货经纪有限公司,成立于1993年3月27日, 2007年11月30日公司股东变更为华能资本服务有限公司和长城证券有限责任公司,注册资本增至为人民币1.2亿元,并正式更名为“宝城期货有限责任公司”。2014年5月,公司注册资本已扩增至人民币3亿元。2018年12月,长城证券和华能资本再次同比例对公司进行增资,公司的注册资本金由3亿元增加至6亿元。

公告显示,宝城期货昆明营业部存在五方面问题。一是信息公示管理不到位,营业场所未公示中国证监会投诉热线12386、云南证监局投诉电话、《营业执照》及《经营许可证》。二是印章管理不规范,《法人章使用情况表》中存在漏登记的情形。三是居间人管理不规范,存在个别居间人返佣管理不规范、《居间人登记表》部分要素未填写、《居间人协议书》续签日期与前一份协议日期不连续的情形,澳门六肖资料历史资料。四是风险控制不到位,营业部存在部分客户被强平后未有效告知客户强平结果(未发送短信、错发送短信或短信发送失败未作有效处理)的情形。五是部分业务资料管理不规范,存在个别客户开通特定品种交易权限的交易证明和资金证明缺失、《营业部客户投诉记录汇总表》制表时间填写不规范的情形。

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